指導(dǎo)案例5號(hào)“無(wú)錫新硅微電子有限公司與南京日新科技有限公司侵害集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)糾紛案”的理解與適用

2020年12月14日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法指導(dǎo)案例“無(wú)錫新硅微電子有限公司與南京日新科技有限公司侵害集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)糾紛案”（指導(dǎo)案例5號(hào)）。下面就該指導(dǎo)案例的理解與適用進(jìn)行說(shuō)明。

一、推選經(jīng)過(guò)和指導(dǎo)意義

該指導(dǎo)案例為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局集成電路行政執(zhí)法委員會(huì)審理的第一件集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)侵權(quán)糾紛案件，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局集成電路行政執(zhí)法委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“行政執(zhí)法委員會(huì)”）推薦作為指導(dǎo)案例。2018年8月16日，行政執(zhí)法委員會(huì)作出處理決定，認(rèn)定請(qǐng)求人侵權(quán)行為成立。處理決定作出后，雙方當(dāng)事人均未就該決定提起行政訴訟。

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法案例指導(dǎo)工作的規(guī)定（試行）》，經(jīng)審核遴選、專(zhuān)家評(píng)審、案例指導(dǎo)工作委員會(huì)審議，認(rèn)為該案例在集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)載體的確定以及布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)保護(hù)范圍的確定方面，具有指導(dǎo)意義，可作為備選指導(dǎo)案例。2020年12月，經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局務(wù)會(huì)審議通過(guò)，該案例作為第一批指導(dǎo)案例發(fā)布。

《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》對(duì)上述原則沒(méi)有明確的規(guī)定，行政執(zhí)法委員會(huì)在該指導(dǎo)案例行政裁決中確定了如下原則：確定布圖設(shè)計(jì)保護(hù)范圍的載體，以復(fù)制件或圖樣為基礎(chǔ)，以集成電路樣品為參考。該指導(dǎo)案例的認(rèn)定結(jié)論尊重法規(guī)、規(guī)章相關(guān)規(guī)定，充分考慮布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)登記和保護(hù)現(xiàn)狀，參考行政、司法實(shí)踐探索，具備合理性和合法性，對(duì)今后辦理類(lèi)似案件具有指導(dǎo)意義。

二、案件要點(diǎn)的理解與說(shuō)明

（一）權(quán)利載體的效力認(rèn)定

根據(jù)《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第八條的規(guī)定，只有經(jīng)過(guò)登記的集成電路布圖設(shè)計(jì)才能獲得專(zhuān)有權(quán)保護(hù)，登記是獲得專(zhuān)有權(quán)的必要條件。

根據(jù)《條例》第十六條與《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《細(xì)則》）第十四條的規(guī)定，申請(qǐng)布圖設(shè)計(jì)登記應(yīng)當(dāng)提交布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或者圖樣；可以同時(shí)提供該復(fù)制件或者圖樣的電子版本，電子版本應(yīng)當(dāng)包含該布圖設(shè)計(jì)的全部信息；布圖設(shè)計(jì)已投入商業(yè)利用的，還應(yīng)當(dāng)提交含有該布圖設(shè)計(jì)的集成電路樣品。可見(jiàn)，布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的權(quán)利載體包括兩種形式：復(fù)制件或圖樣、含有該復(fù)制件或圖樣的集成電路樣品。兩種載體形式所反映的布圖設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)是相同的。也就是說(shuō)，登記備案時(shí)，申請(qǐng)人提交的集成電路樣品內(nèi)部反映的布圖設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)與其提交的復(fù)制件或圖樣所反映的布圖設(shè)計(jì)是一致的。但有些申請(qǐng)人提交的復(fù)制件或圖樣與集成電路樣品所反映的布圖設(shè)計(jì)存在不同。此時(shí)權(quán)利載體是以復(fù)制件或圖樣為準(zhǔn)，還是以集成電路樣品為準(zhǔn)，并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，給執(zhí)法實(shí)踐帶來(lái)困擾。

根據(jù)《條例》第十六條的規(guī)定，無(wú)論該布圖設(shè)計(jì)是否投入商業(yè)利用，復(fù)制件或圖樣都是登記行為的構(gòu)成要件；只有在投入商業(yè)利用的前提下，集成電路樣品才成為登記行為的構(gòu)成要件。可見(jiàn)，從登記行為構(gòu)成要件這個(gè)角度來(lái)看，復(fù)制件或圖樣處于布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)載體的核心地位。另外，布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)經(jīng)登記后確立，其面向社會(huì)公眾產(chǎn)生公示公信的法律效力，社會(huì)公眾可信賴(lài)這種公示而為一定行為。例如，社會(huì)公眾通過(guò)查閱登記備案的復(fù)制件或圖樣，能夠直接獲取復(fù)制件或圖樣上反映的布圖設(shè)計(jì)，從而避免對(duì)受保護(hù)布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制或商業(yè)利用，也可以通過(guò)改進(jìn)該布圖設(shè)計(jì)從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步；而集成電路樣品無(wú)法實(shí)現(xiàn)這種效果，社會(huì)公眾通過(guò)查閱登記備案的集成電路樣品只能得到樣品外觀，不經(jīng)專(zhuān)業(yè)手段無(wú)法得知其內(nèi)部的布圖設(shè)計(jì)。可見(jiàn)，復(fù)制件或圖樣比集成電路樣品的公示公信效力更強(qiáng)。從公示公信效力這個(gè)角度來(lái)看，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先以復(fù)制件或圖樣反映的布圖設(shè)計(jì)為準(zhǔn)。

隨著集成電路技術(shù)的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)意義上的復(fù)制件或圖樣已經(jīng)無(wú)法清楚完整地展示集成電路內(nèi)部布圖設(shè)計(jì)的全部細(xì)節(jié)，至少需要放大千倍以上才能看清楚集成電路內(nèi)部的層次和具體細(xì)節(jié)。對(duì)于納米技術(shù)而言，放大倍數(shù)要求更高。在登記環(huán)節(jié)，對(duì)于比較復(fù)雜的集成電路布圖設(shè)計(jì)來(lái)說(shuō)，要求申請(qǐng)人提交一份能夠清楚完整地展示布圖設(shè)計(jì)全部細(xì)節(jié)的復(fù)制件或圖樣，顯得過(guò)于苛求，申請(qǐng)成本也過(guò)于高昂。因此有些申請(qǐng)人在登記備案時(shí)提交的復(fù)制件或圖樣，并不能夠清晰表達(dá)布圖設(shè)計(jì)的全部細(xì)節(jié)。單獨(dú)依靠這種不夠清晰的復(fù)制件或圖樣，無(wú)法與被控侵權(quán)布圖設(shè)計(jì)進(jìn)行準(zhǔn)確的對(duì)比分析，不利于查明侵權(quán)事實(shí)。申請(qǐng)人在登記備案時(shí)提交的集成電路樣品，經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)手段處理后能夠清楚準(zhǔn)確地呈現(xiàn)布圖設(shè)計(jì)的任何細(xì)微之處，在此基礎(chǔ)上與被控侵權(quán)布圖設(shè)計(jì)進(jìn)行對(duì)比分析，能更準(zhǔn)確地判斷侵權(quán)是否成立。可見(jiàn)，集成電路樣品可以作為復(fù)制件或圖樣的補(bǔ)充，當(dāng)?shù)怯泜浒傅膹?fù)制件或圖樣所反映的布圖設(shè)計(jì)存在某些細(xì)節(jié)不夠清晰，對(duì)侵權(quán)判斷存在影響時(shí)，在集成電路樣品與復(fù)制件或圖樣一致的前提下，可以使用樣品呈現(xiàn)的布圖設(shè)計(jì)來(lái)明確復(fù)制件或圖樣的細(xì)節(jié)。該指導(dǎo)案例中，權(quán)利人在登記時(shí)同時(shí)提交了涉案布圖設(shè)計(jì)的圖樣和集成電路樣品。經(jīng)鑒定，圖樣和集成電路樣品所反映的布圖設(shè)計(jì)相一致，因而可以利用集成電路樣品所反映的布圖設(shè)計(jì)來(lái)輔助確定圖樣的細(xì)節(jié)。

綜上所述，關(guān)于權(quán)利載體的效力認(rèn)定問(wèn)題，行政執(zhí)法委員會(huì)認(rèn)為：登記時(shí)尚未投入商業(yè)利用的布圖設(shè)計(jì)，以復(fù)制件或圖樣為準(zhǔn)。登記時(shí)已投入商業(yè)利用的布圖設(shè)計(jì)，復(fù)制件或圖樣能夠清晰完整地呈現(xiàn)布圖設(shè)計(jì)全部細(xì)節(jié)的，以復(fù)制件或圖樣為準(zhǔn)；復(fù)制件或圖樣的細(xì)節(jié)不夠清晰，單獨(dú)依靠復(fù)制件或圖樣無(wú)法界定專(zhuān)有權(quán)保護(hù)范圍的情況下，集成電路樣品與復(fù)制件或圖樣呈現(xiàn)的布圖設(shè)計(jì)一致時(shí)，可以參考集成電路樣品來(lái)明確復(fù)制件或圖樣不清晰的細(xì)節(jié)。

（二）布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的保護(hù)范圍認(rèn)定

根據(jù)《條例》第四條的規(guī)定，受保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)創(chuàng)性，或者雖然該布圖設(shè)計(jì)由常規(guī)設(shè)計(jì)組成，但該組合作為整體應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)創(chuàng)性。根據(jù)《條例》第三十條的規(guī)定，對(duì)受保護(hù)布圖設(shè)計(jì)的全部或者其中任何具有獨(dú)創(chuàng)性部分的復(fù)制行為，以及對(duì)受保護(hù)布圖設(shè)計(jì)、含有該布圖設(shè)計(jì)的集成電路或者含有該集成電路的物品的商業(yè)利用行為，視為侵權(quán)行為。可見(jiàn)，布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的保護(hù)范圍以該布圖設(shè)計(jì)的所有獨(dú)創(chuàng)性區(qū)域?yàn)闇?zhǔn)。

由于我國(guó)對(duì)布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)采用登記備案制度，只要申請(qǐng)人提交的材料符合形式要件，就可以獲得登記備案，而且現(xiàn)行法律法規(guī)并未要求申請(qǐng)登記時(shí)需要對(duì)布圖設(shè)計(jì)的獨(dú)創(chuàng)性作出聲明，因此經(jīng)過(guò)登記的布圖設(shè)計(jì)的獨(dú)創(chuàng)性區(qū)域并不明確，社會(huì)公眾對(duì)該布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的保護(hù)范圍缺乏明確預(yù)期，容易發(fā)生侵權(quán)糾紛。侵權(quán)糾紛發(fā)生時(shí)，如何確定布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的保護(hù)范圍，司法實(shí)務(wù)并不多見(jiàn)，也沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，給執(zhí)法實(shí)踐帶來(lái)困擾。

該指導(dǎo)案例中，涉案布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)處于存續(xù)期間，權(quán)利人結(jié)合涉案布圖設(shè)計(jì)的圖樣，在請(qǐng)求書(shū)中聲明布圖設(shè)計(jì)共有11個(gè)獨(dú)創(chuàng)性區(qū)域，并對(duì)各獨(dú)創(chuàng)性區(qū)域的設(shè)計(jì)要點(diǎn)、實(shí)現(xiàn)功能進(jìn)行了具體說(shuō)明。在涉案布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)保護(hù)范圍的認(rèn)定方面，行政執(zhí)法委員會(huì)認(rèn)為：布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的保護(hù)范圍以該布圖設(shè)計(jì)的所有獨(dú)創(chuàng)性區(qū)域?yàn)闇?zhǔn)，布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人可以就全部獨(dú)創(chuàng)性區(qū)域主張專(zhuān)有權(quán)，也可以就其中的一部分獨(dú)創(chuàng)性區(qū)域主張專(zhuān)有權(quán)。這屬于當(dāng)事人意思自治范疇，因而在侵權(quán)糾紛案件中應(yīng)當(dāng)以布圖設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)，結(jié)合權(quán)利人在請(qǐng)求書(shū)中的獨(dú)創(chuàng)性聲明，確定權(quán)利人主張的保護(hù)范圍，據(jù)此與被控侵權(quán)布圖設(shè)計(jì)進(jìn)行比對(duì)分析，判斷侵權(quán)是否成立。同時(shí)根據(jù)《條例》第二條、第五條的規(guī)定，布圖設(shè)計(jì)是指集成電路中元件和互連線路的三維配置，對(duì)布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)，不延及思想、處理過(guò)程、操作方法或者數(shù)學(xué)概念等，電路的功能、電路的原理、要實(shí)現(xiàn)的效果、處理過(guò)程、設(shè)計(jì)思想等，不應(yīng)作為確定保護(hù)范圍的依據(jù)。因此，該指導(dǎo)案例將權(quán)利人劃分的11個(gè)獨(dú)創(chuàng)性區(qū)域認(rèn)定為布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)保護(hù)范圍，與被控侵權(quán)布圖設(shè)計(jì)的對(duì)應(yīng)區(qū)域進(jìn)行比對(duì)，同時(shí)對(duì)權(quán)利人提交的獨(dú)創(chuàng)性聲明中涉及功能的描述不予考慮。

綜上所述，關(guān)于如何確定布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)保護(hù)范圍，行政執(zhí)法委員會(huì)認(rèn)為：鑒于布圖設(shè)計(jì)登記時(shí)不要求聲明其獨(dú)創(chuàng)性，在侵權(quán)糾紛中，應(yīng)依據(jù)權(quán)利載體載明的布圖設(shè)計(jì)，結(jié)合權(quán)利人在請(qǐng)求書(shū)中作出的獨(dú)創(chuàng)性聲明，確定權(quán)利人主張的專(zhuān)有權(quán)保護(hù)范圍，并以此保護(hù)范圍為準(zhǔn)判斷侵權(quán)行為是否成立。此外，對(duì)于權(quán)利人在獨(dú)創(chuàng)性聲明中涉及設(shè)計(jì)思想、功能的描述，在確定布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)保護(hù)范圍時(shí)不予考慮。